健全的法律是產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的有力保障

　　編者按：市場的發(fā)展需要經(jīng)濟(jì)的推動，同時也需要法律的保障和規(guī)范，對于產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展的初期階段更是如此。健全的法律法規(guī)像一只有力的手，扶持著這棵幼苗健康成長，保護(hù)它不會在市場的狂風(fēng)暴雨下夭折。

　　依托政府政策，服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)

　　記者：從1998年至今，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心經(jīng)歷了哪幾個發(fā)展階段？每個階段有什么特色？如何折射出中國產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展變化？

　　易劍：簡單地講，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心的發(fā)展可以《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(國家國資委3號令)的頒布為界，分成前后兩個階段。

　　第一個階段是指1998年到2003年底。合肥市政府及相關(guān)部門陸續(xù)出臺了《產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》、《關(guān)于規(guī)范國有、集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓若干問題的通知》、《合肥市產(chǎn)權(quán)交易工作監(jiān)督暫行規(guī)定》、《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)國有、集體產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)問題的通知》等各項(xiàng)政策規(guī)定，使整個產(chǎn)權(quán)交易工作有法可依，有章可循，促進(jìn)了合肥市國有企業(yè)改革改制工作的順利開展。

　　第二個階段指2004年至今。這段時期合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心依據(jù)國務(wù)院國資委3號令及國家其他政策的要求，通過規(guī)范市場運(yùn)作程序、大大推動國有、集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易，使合肥地區(qū)的產(chǎn)權(quán)市場得到了迅速地發(fā)展。目前，合肥產(chǎn)權(quán)交易中心已發(fā)展成為集實(shí)物產(chǎn)權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)為一體的綜合性交易平臺。2003年、2004年、2005年，合肥產(chǎn)權(quán)交易中心的交易額三年邁了三大步，從2003年的10億元，到2004年的20億元，再到2005年的24億元。

　　目前，我市已初步形成以產(chǎn)權(quán)交易中心為主市場，以技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所、股權(quán)托管交易所為專業(yè)市場的較為完整的產(chǎn)權(quán)交易市場體系，發(fā)展成為集物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)為一體的綜合性交易平臺，為我省目前規(guī)模最大的產(chǎn)權(quán)交易市場。

　　記者：給予合肥市營造一個良好健康的產(chǎn)權(quán)交易環(huán)境，地方政府做了哪些努力？

　　易劍：一是加強(qiáng)政策法規(guī)體系建設(shè)，規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易行為。根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易形勢的發(fā)展和我市產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)的需要，1998年合肥市就出臺了《產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》。2002年又頒布《關(guān)于規(guī)范國有集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓若干問題的通知》、《合肥市產(chǎn)權(quán)交易工作監(jiān)督暫行規(guī)定》、《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)國有集體產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)問題的通知》和《合肥市產(chǎn)權(quán)交易特邀監(jiān)督員工作暫行辦法》等四項(xiàng)政策法規(guī)。為貫徹落實(shí)國務(wù)院96號文件和國家國資委3 號令精神，2003年，合肥市政府又陸續(xù)出臺了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國有企業(yè)改制和國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的若干規(guī)定》和《合肥市重組企業(yè)掛牌招商操作程序》兩項(xiàng)規(guī)定。

　　二是健全產(chǎn)權(quán)交易市場體系，搭建產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)托管的平臺。1998年合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心成立，其功能主要是為本市國有企業(yè)改革、改制提供服務(wù)；2002年設(shè)立合肥技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所；2004年組建全省第一家股權(quán)托管交易所。經(jīng)過幾年的發(fā)展，合肥市的產(chǎn)權(quán)交易市場體系日益健全，功能日趨完善，規(guī)模逐步擴(kuò)大。

　　三、規(guī)范市場運(yùn)作，強(qiáng)化監(jiān)督監(jiān)管。合肥市委、市政府高度重視產(chǎn)權(quán)交易工作。市政府成立了由常務(wù)副市長任組長，市監(jiān)察局局長和財政局局長任副組長的市產(chǎn)權(quán)交易管理領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對全市產(chǎn)權(quán)交易工作的管理。同時，市紀(jì)檢部門也派工作組進(jìn)駐產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，加大對產(chǎn)權(quán)交易工作的督查力度，保證了國有產(chǎn)權(quán)交易的規(guī)范運(yùn)作。

　　記者：合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心在合肥市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展建設(shè)中做了哪些貢獻(xiàn)，起到了什么樣的重要作用？

　　易劍：合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心圍繞全市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展目標(biāo)，響應(yīng)合肥市“大發(fā)展、大環(huán)境、大建設(shè)”號召，為加快工業(yè)立市，充分發(fā)揮市場功能，服務(wù)于企業(yè)改革，服務(wù)于招商引資，服務(wù)于科教興市，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)地方資本市場建設(shè)。

　　作用與貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)于：第一，促進(jìn)了國有資產(chǎn)的規(guī)范交易，有效地防止了國有資產(chǎn)的流失；第二，發(fā)揮了合肥市招商平臺的作用，為引入各類投資者，加快合肥市建設(shè)作出了貢獻(xiàn)；第三，作為一個權(quán)屬交易市場，為合肥市及周邊地區(qū)的生產(chǎn)要素的流動、重組提供了良好的服務(wù)，促進(jìn)了本地區(qū)資源的優(yōu)化配置與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　立足主業(yè)，謀求創(chuàng)新

　　記者：請易主任詳細(xì)介紹一下中心在股權(quán)托管方面的業(yè)務(wù)情況，有何創(chuàng)新的特點(diǎn)？

　　易劍：中小企業(yè)融資難是長期困擾我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題，為中小企業(yè)提供一個直接的融資通道，是我國資本市場發(fā)展必須解決的問題。幾乎整個產(chǎn)權(quán)界都認(rèn)為，在對非上市股份公司股權(quán)進(jìn)行登記托管的基礎(chǔ)上，利用非上市股份有限公司的股權(quán)進(jìn)行創(chuàng)新融資，是解決中小企業(yè)融資難的有效辦法。

　　2004年，合肥股權(quán)托管交易所正式掛牌成立。該所的成立，填補(bǔ)了安徽省非上市股份公司股權(quán)登記托管專業(yè)性機(jī)構(gòu)的空白。2005年，合肥市以政府文件形式頒布了《關(guān)于非上市股份有限公司股權(quán)實(shí)行集中登記托管的通知》，2006年出臺了《關(guān)于印發(fā)〈合肥市非上市股份有限公司股權(quán)集中登記托管實(shí)施辦法〉的通知》配套文件。

　　目前，非上市股份有限公司股權(quán)集中登記托管軟件系統(tǒng)于2005年正式運(yùn)行，股權(quán)開戶、登記、托管、查詢、掛失、凍結(jié)、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓鑒證、過戶、分紅派息、信息查詢等各項(xiàng)工作已全面展開。

　　記者：除去國有產(chǎn)權(quán)交易外，合肥市產(chǎn)權(quán)中心是否有考慮其他或者多元化的交易品種？

　　易劍：從2004年以來，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心就一直進(jìn)行產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)形態(tài)、品種等方面的創(chuàng)新活動。主要體現(xiàn)于以下幾個方面：

　　一是開展非國有產(chǎn)權(quán)的交易業(yè)務(wù)。產(chǎn)權(quán)市場是一個權(quán)屬交易的平臺，本身就沒有所有制界限，從中心近幾年的業(yè)務(wù)額看，非國有的比例逐年在增加，

　　項(xiàng)目結(jié)構(gòu)優(yōu)化的特征非常明顯。成交項(xiàng)目中非國有項(xiàng)目比例逐年上升；異地并購漸成產(chǎn)權(quán)交易的主體；標(biāo)的物類型呈多樣化趨勢。通過多樣化深層次發(fā)展，合肥產(chǎn)權(quán)市場逐步成為各類權(quán)屬進(jìn)行交易的場所，切實(shí)發(fā)揮了配置資源、促進(jìn)生產(chǎn)要素流轉(zhuǎn)的功能。

　　二是大力推進(jìn)非上市股份公司的股權(quán)托管業(yè)務(wù)。爭取先從股權(quán)的大宗交易和抵押融資方面尋求突破。

　　三是在現(xiàn)有的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大技術(shù)中介工作的力度，并且在技術(shù)資源與金融資源的融合形式上有所創(chuàng)新。

　　四是利用中心的人才與信息資源的優(yōu)勢，開展投融資以及財務(wù)顧問方面的咨詢服務(wù)。

　　加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)避交易風(fēng)險

　　記者：合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心是如何來防范與規(guī)避產(chǎn)權(quán)交易過程中存在的風(fēng)險？

　　易劍：一是對現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了重新構(gòu)建，對各部門依據(jù)其在流程中的地位與作用進(jìn)行了新的職能界定，增設(shè)交易鑒證部，加強(qiáng)對交易項(xiàng)目合規(guī)合法性的鑒證監(jiān)督功能；

　　二是出臺了《產(chǎn)權(quán)交易鑒證規(guī)程》和《產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)流程》系列文件，全面規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易流程的各個環(huán)節(jié)，從制度上確保了產(chǎn)權(quán)交易的“公開、公平、公正”。確定的產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)流程為：業(yè)務(wù)受理—掛牌招商—組織交易—簽約鑒證—清算交割—資料歸檔。中心交易鑒證部從項(xiàng)目受理開始，對交易項(xiàng)目進(jìn)行全過程審查、監(jiān)管，做到及時發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正問題，確保產(chǎn)權(quán)交易工作嚴(yán)格按照國家各項(xiàng)政策執(zhí)行。另外，還對產(chǎn)權(quán)交易中的各類格式文本進(jìn)行了修訂，全面實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化文本格式；

　　三是加強(qiáng)對產(chǎn)權(quán)交易履約環(huán)節(jié)的監(jiān)督，要求履約過程中資金要進(jìn)場結(jié)算，絕不允許履約環(huán)節(jié)中的場外自行交易行為。

　　記者：前不久，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行了中心效能建設(shè)動員大會，能否請您介紹一下今后這方面工作的詳細(xì)計(jì)劃？

　　易劍：2006年是合肥市的效能建設(shè)年。為響應(yīng)市委市政府轉(zhuǎn)變政府職能、加強(qiáng)效能建設(shè)的號召，我中心于近期召開了效能建設(shè)動員大會，全面落實(shí)市委市政府的各項(xiàng)戰(zhàn)略部署，

　　一是成立行政效能建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《中共合肥市委 合肥市人民政府關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)提高工作效能的意見》和《關(guān)于在市政府機(jī)關(guān)開展加強(qiáng)行政效能建設(shè)優(yōu)化發(fā)展環(huán)境評議工作的通知》精神。

　　二是結(jié)合中心工作實(shí)際，完善制度體系，規(guī)范操作流程。落實(shí)《合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心行政效能建設(shè)實(shí)施細(xì)則》，全面落實(shí)崗位責(zé)任制、AB崗工作制、服務(wù)承諾制、限時辦結(jié)制、否定報備制、首問責(zé)任制和一次性告知制七項(xiàng)規(guī)章制度。

　　三是推進(jìn)規(guī)范化建設(shè)，加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)，優(yōu)化職能配置、明確部門責(zé)任，深化對外公開服務(wù)承諾制，細(xì)化服務(wù)功能、強(qiáng)化服務(wù)意識，實(shí)現(xiàn)公開透明化，

　　四是強(qiáng)化督促檢查，通過加強(qiáng)建章立制、嚴(yán)格考核、強(qiáng)化督查，確保各項(xiàng)重點(diǎn)工作落到實(shí)位，推動效能建設(shè)深入開展。使中心全體工作人員在履行職責(zé)和改革創(chuàng)新上有新的突破，在服務(wù)水平和辦事效率上有新的改進(jìn)，在廉潔自律和抵制腐敗上有新的加強(qiáng)，努力形成服務(wù)規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的效能機(jī)制，樹立中心優(yōu)質(zhì)規(guī)范服務(wù)的良好形象。

　　積極融入?yún)^(qū)域產(chǎn)權(quán)交易市場

　　記者：中心與其他交易所的合作以及加入?yún)^(qū)域產(chǎn)權(quán)交易市場的情況如何？對如何構(gòu)建區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場您的觀點(diǎn)是什么？

　　易劍：近年來，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心本著合作、開放的原則，積極融入全國產(chǎn)權(quán)交易大市場，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨所有制流動，提升本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的融合力與競爭力。

　　中心先后加入長三角16城市產(chǎn)權(quán)交易協(xié)作聯(lián)盟和北方產(chǎn)權(quán)交易共同市場、長江流域產(chǎn)權(quán)交易共同市場，并在天津產(chǎn)權(quán)交易中心設(shè)立了交易席位。目前，合肥市的產(chǎn)權(quán)交易信息已實(shí)現(xiàn)在北方產(chǎn)權(quán)交易共同市場和長江流域產(chǎn)權(quán)交易共同市場異地同步掛牌。另外，合肥市產(chǎn)權(quán)中心還與天津、上海、北京三大產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)簽署了中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的合作協(xié)議。

　　記者：您是如何看待中國產(chǎn)權(quán)市場未來發(fā)展的態(tài)勢？在我國資本市場將會扮演一個什么樣的角色？

　　易劍：十六大報告指出：“推進(jìn)資本市場的改革和穩(wěn)定發(fā)展。發(fā)展產(chǎn)權(quán)、土地、勞動力和技術(shù)等市場。創(chuàng)造各類市場主體平等使用生產(chǎn)要素的環(huán)境。”在《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中，國家進(jìn)一步明確提出要“建立多層次股票市場體系。在統(tǒng)籌考慮資本市場合理布局和功能定位的基礎(chǔ)上，逐步建立滿足不同類型企業(yè)融資需求的多層次資本市場體系。”

　　從本質(zhì)上講,產(chǎn)權(quán)市場就是資本市場,只不過它的產(chǎn)品是非標(biāo)準(zhǔn)化的,沒有股票市場的流動性那么強(qiáng),監(jiān)管沒那么嚴(yán)格而已。在目前股份制經(jīng)濟(jì)相對不發(fā)達(dá),國有企業(yè)仍以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性調(diào)整和改制建立現(xiàn)代企業(yè)制度為主要目標(biāo)的條件下,產(chǎn)權(quán)市場的主要功能將是以規(guī)范為主要特征的產(chǎn)權(quán)交易鑒證業(yè)務(wù)。隨著股份制經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，改革的進(jìn)一步深入，對產(chǎn)權(quán)交易市場的功能要求也將發(fā)生重大變化。產(chǎn)權(quán)交易市場的功能將逐步向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化股權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)方面轉(zhuǎn)移,形成真正意義上的權(quán)益性資本市場。 標(biāo)準(zhǔn)化的非上市股份公司的股權(quán)最終可能成為產(chǎn)權(quán)市場的基礎(chǔ)商品。因此，將產(chǎn)權(quán)市場的定位于中國多層次資本市場的一部分，是現(xiàn)有制度演進(jìn)的必然，也是產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的必然。

　　記者：請問合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心06年的工作重點(diǎn)或主要任務(wù)是什么？今后一段時間內(nèi)，中心的交易工作將呈現(xiàn)出什么樣的特點(diǎn)與趨勢。

　　易劍：2006年的工作重點(diǎn)：

　　(一)加強(qiáng)國有產(chǎn)權(quán)交易工作，保持交易額繼續(xù)高速增長。2006年，國有產(chǎn)權(quán)交易仍將是中心的核心業(yè)務(wù)，要充分利用中心在國有產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域中的品牌、人員素質(zhì)、市場網(wǎng)絡(luò)等方面的優(yōu)勢，力爭2006年在國有產(chǎn)權(quán)交易中取得更好成績。

　　(二)完善配套條件，加快市場創(chuàng)新，推進(jìn)新型業(yè)務(wù)快速增長。根據(jù)中心的具體情況，加快在非上市股份公司股權(quán)托管及相關(guān)的業(yè)務(wù)的拓展、技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化、充分發(fā)揮中心作為權(quán)益交易平臺的作用，通過與信托公司、資產(chǎn)管理公司、擔(dān)保公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)間的功能與資源的嫁接，在區(qū)域資本市場開拓交易的創(chuàng)新品種。

　　(三)促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易外部環(huán)境建設(shè)，建立健全監(jiān)管體制。依據(jù)國務(wù)院國資委3號令及產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合我市產(chǎn)權(quán)交易實(shí)際，對產(chǎn)權(quán)交易程序、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、違法行為的處罰等做出明確規(guī)定，使企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易行為有法可依，有章可循，依法運(yùn)作。

　　(四)進(jìn)一步完善內(nèi)部制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，打造一支高素質(zhì)員工隊(duì)伍。提高綜合服務(wù)功能，提升中心整體服務(wù)水平。

　　從中長期來看，中心工作的著力點(diǎn)主要集中于：一是堅(jiān)持國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易這個主線不放松。在合肥市國有產(chǎn)權(quán)交易市場總?cè)萘坑邢薜那闆r下，對省內(nèi)周邊市、縣進(jìn)行開拓。二是積極拓展新的業(yè)務(wù)，尤其是以非上市股份公司股權(quán)為標(biāo)的的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，很長一段時期內(nèi)將是中心工作的一個重點(diǎn)。三是大力推進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場體系建設(shè)，進(jìn)一步完善合肥市產(chǎn)權(quán)市場的外部網(wǎng)絡(luò)，與全國性的大市場進(jìn)行更為深入的合作。另一方面，則要對合肥市場進(jìn)行重新構(gòu)造，要逐步形成為經(jīng)紀(jì)公司為主體，各類相關(guān)中介機(jī)構(gòu)參與，監(jiān)管與運(yùn)營分開的產(chǎn)權(quán)市場經(jīng)營與管理模式。

來源:新浪產(chǎn)權(quán)