據(jù)本報獲悉，一份旨在規(guī)范當前國有企業(yè)產(chǎn)權交易中存在的“某些問題”的文件，最快將于本月內(nèi)正式出臺。

上月底，這份由國務院國資委產(chǎn)權局起草的《關于企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓有關問題的補充通知》（以下簡稱《補充通知》），已經(jīng)廣泛征求了各省市國資委與產(chǎn)權交易市場專業(yè)人士的意見，即日內(nèi)就將修訂定稿。

“這個文件主要是為了把目前國有企業(yè)產(chǎn)權交易中存在的一些漏洞給補上。”一位被邀請對該文件發(fā)表意見的產(chǎn)權交易市場專業(yè)人士向記者透露，“不在一線做的人體會不到，在（產(chǎn)權交易的）實際操作中，仍然有一些沒有堵上的小漏洞，導致一些問題。國資委這個《補充通知》就是要進一步把這些個漏洞補上。”

《補充通知》補漏洞

這份《補充通知》是在2月22—24日于海口召開的“企業(yè)國有產(chǎn)權管理暨產(chǎn)權交易機構工作會議”上，披露給各方征求意見的。

“用榮融主任的話說，這次會議是一個轉(zhuǎn)折點。”一位參會的四川國資委官員在電話里告訴記者，“榮融主任在會上說，前幾年的（產(chǎn)權交易和監(jiān)管）工作主要是打基礎，現(xiàn)在基礎夯實了，要開始上臺階了。”

李榮融所說的“打基礎”階段，是指2003年底發(fā)布《企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（即通稱的“3號令”）至今的兩年多時間。

這位四川國資委官員對記者解釋說，在國資委成立之前的幾年里，中國的產(chǎn)權交易基本處于自行發(fā)展、沒有規(guī)范、也沒有明確的監(jiān)管主體的自發(fā)狀態(tài)，比較混亂。

交易中的規(guī)則缺失、監(jiān)管缺位，給國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓中的暗箱操作、低估賤賣等行為留下了空間。隨著國企改制的進度加快，產(chǎn)權交易的過程，一度成為國有資產(chǎn)流失的主要通道之一。

這直接導致中央政府1997年在全國范圍內(nèi)叫停了產(chǎn)權交易場所的經(jīng)營活動。1997年到2003年之間的日子，被業(yè)內(nèi)人士稱為“產(chǎn)權交易市場的冬天”。

直到2003年國務院國資委成立，2003年底國務院國資委與財政部聯(lián)合發(fā)布3號令之后，中國國有企業(yè)的產(chǎn)權交易市場才被重新認可。

而3號令中明確，國有企業(yè)產(chǎn)權的轉(zhuǎn)讓必須“進場交易”的規(guī)定，則被業(yè)內(nèi)人士認為“產(chǎn)權交易市場的春天來了”。

但是，產(chǎn)權交易市場在迎來春天的同時，也迎來了前所未有的約束和監(jiān)管。國務院國資委在3號令之后的半年里，又先后下發(fā)了8個相關文件，對國企產(chǎn)權交易的各個環(huán)節(jié)都做出了嚴密規(guī)定，被業(yè)內(nèi)通稱為“一拖八”文件（相關內(nèi)容見鏈接）。

國資委期望通過“一拖八”文件，構筑起一個完備嚴密的產(chǎn)權交易監(jiān)管體系，將產(chǎn)權交易所作為防范國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中流失的一個“把關口”。

在2004年9月“一拖八”文件全部下發(fā)后，接受記者采訪的北京產(chǎn)權交易所（以下簡稱北交所）總裁熊焰當時評價說，“可以說這是扎起了一個大籬笆，基本堵上了之前國有資產(chǎn)流失的通道。”

但是，在一線從事具體交易案例的業(yè)內(nèi)人士發(fā)現(xiàn)，這個市場仍然存在某些不合理甚至不合法的現(xiàn)象。

一方面，3號令在某些地方并未完全落實。

比如，盡管3號令嚴令所有的國有企業(yè)的產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓，必須進場（即進入產(chǎn)權交易所）公開掛牌交易。但是，“很多轉(zhuǎn)讓，進場率并不高。”這位四川國資委官員告訴記者，四川一些市的“轉(zhuǎn)讓很多，但進場的我們估計不到一半的樣子”。

除仍有一些產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓還處于場外、私下、不被監(jiān)控的非法交易狀態(tài)之外，一些進場掛牌的項目，也存在不合理、不公平的狀況。

進場交易中的不合理現(xiàn)象，主要在于，“很多項目進場后并沒有實現(xiàn)競價轉(zhuǎn)讓，大部分都是私下商量好了，然后‘手拉手’來交易所登記、走個過場，實際上并沒有實現(xiàn)國有產(chǎn)權的市場化流轉(zhuǎn)。”河北產(chǎn)權交易所總裁王彪說。

而目前的監(jiān)管體系，對這種“走過場”的情況，并沒有很好的解決辦法。一位從事產(chǎn)權交易的業(yè)內(nèi)人士對記者講述了一個具體案例。

去年下半年，北京葡萄酒廠在北交所公開掛牌出售。一家資本為5億元的民營企業(yè)相中了這個項目，于是接洽該葡萄酒廠領導人商量購買條件，但卻被該廠領導人拒絕。

這家民營企業(yè)后來獲知自己被拒絕，是因為該葡萄酒廠早在掛牌準備出售前，就已經(jīng)商定要將企業(yè)賣給與其臨廠的另一家民營企業(yè)。而這家與該葡萄酒廠比鄰而建的企業(yè)，正是該葡萄酒廠的前任領導人創(chuàng)辦的，兩廠之間的關系頗有淵源，之前早商定好了你賣我買，所以根本不理會其他有意向的買主。

于是，這家遠比北京葡萄酒廠“相中”的鄰居資金更雄厚的民企，只好放棄該項目。

產(chǎn)權監(jiān)管上臺階

“‘一拖八’的文件確實算得上很嚴格，很完備了。但是，如果你每天在一線從事產(chǎn)權交易項目，就能發(fā)現(xiàn)還是有一些漏洞很難處理。”王彪說，“這個文就是要把這些漏洞都補上，以后這個市場就比較完善了，這對交易活躍，對競價，對真正發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權的價值、最好的購買者，都很有好處。”

熊焰也表示，“這是一種動態(tài)中補漏洞的做法。工作在不斷的推進，隨時發(fā)現(xiàn)漏洞，隨時補上。”

各方均以《補充通知》并未最后定稿為由，拒絕透露并談及文件的詳細內(nèi)容。

而據(jù)記者了解，這份文件的突破意義在于，它不僅從保證國有產(chǎn)權交易的公開、公正、透明、防范流失的角度，對產(chǎn)權交易的程序作出了更詳盡的約束，同時，還從調(diào)整國有經(jīng)濟布局、維護國家經(jīng)濟安全的角度，對外資與民資購買國有企業(yè)產(chǎn)權時的審批與監(jiān)管過程，做了明確限定。

“比如，一些關系到國家經(jīng)濟安全的關鍵領域，這些領域的國企如果要轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權的話，文件里面要求對這類項目的轉(zhuǎn)讓，要進行更嚴格更慎重的審核，要確保轉(zhuǎn)讓后的國有控股地位，限制外資與民資的參股比例等等。”一位參與文件意見修改的人士透露。

“過去三年打好基礎后，從現(xiàn)在起，產(chǎn)權管理工作要考慮上臺階，要為國有經(jīng)濟布局和結(jié)構調(diào)整服務。”李榮融在“海口會議”上表示，在今后的國有企業(yè)產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓中，轉(zhuǎn)讓方和相關的監(jiān)管機構，都要按照國有經(jīng)濟布局、結(jié)構調(diào)整規(guī)劃，和保證國家經(jīng)濟安全的角度，加強對產(chǎn)權交易工作的審核把關。

雖然拒絕談論文件細則，但熊焰評價說：“從我們的角度來看，國資委這個文件做得很好，相當有水平。”

鏈接

國資委已出臺的規(guī)范產(chǎn)權交易的“一拖八”文件

▲2003年12月31日國務院國資委、財政部第3號令：《企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》

▲2004年1月26日國資發(fā)產(chǎn)權[2004]171號： 《關于做好企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記工作有關事項的通知》

▲2004年2月6日國資發(fā)產(chǎn)權[2004]176號：《關于加強企業(yè)國有產(chǎn)權交易監(jiān)管有關工作的通知》

▲2004年2月23日國資發(fā)產(chǎn)權[2004]180號：《關于中央企業(yè)加強產(chǎn)權管理工作的意見》

▲2004年3月8日國資發(fā)產(chǎn)權[2004]195號：《關于做好貫徹落實〈企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法〉有關工作的通知》

▲2004年3月8日國資紀發(fā)[2004]2號：《關于加強對國有企業(yè)改制及國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作的意見》

▲2004年7月14日國資發(fā)產(chǎn)權[2004]252號：《關于做好產(chǎn)權交易機構選擇確定工作的指導意見》

▲2004年8月25日國資發(fā)產(chǎn)權[2004]268號：《關于企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓有關問題的通知》

▲2004年8月26日國資廳產(chǎn)權[2004]189號：《關于做好企業(yè)國有產(chǎn)權交易信息統(tǒng)計試點工作的通知》

（本報見習記者 覃明月 記者 程明霞 北京報道）

來源: 經(jīng)濟觀察報